您目前的位置: 首頁» 通知公告» 關于做好內部控制審計評價發現問題整改工作的通知

關于做好內部控制審計評價發現問題整改工作的通知

關于做好內部控制審計評價發現問題整改工作的通知

北化大投資辦發20197

 

各企業:

2018年,北化大投資公司委托北京中宣育事務所組織開展了所屬企業內部控制審計評價工作。根據內控審計評價報告,現將問題清單反饋給你們,請按如下要求逐項做好整改工作。

一、整改內容

(一)各企業根據2018年內控審計評價發現的內部控制設計缺陷(詳見附件),深入查找各項制度存在的具體問題,有針對性的進行修訂和完善,加大廢改立工作力度,及時堵塞漏洞,增強制度的科學性、有效性和操作性,以確保各項工作有章可循、有序進行。

(二)各企業根據內控審計發現的內部控制運行缺陷(詳見附件),制訂和完善企業相關業務流程,規范業務操作程序。對于可通過補辦手續完成整改的,要加強督促檢查,盡快補辦手續;對于無法追溯調整的問題,要制定改進辦法,加強事前防范和事中、事后監管,杜絕類似問題再次發生。

(三)按要求填報《內控缺陷整改情況明細表》(附件)。

二、工作要求

(一)各企業在制訂和修訂過程中,要保持各項制度的連貫性和統一性,實現制度內容條理化、分工細致化、責任落地化、流程順暢化和信息銜接化,從而達到防范各種經營風險,進一步完善企業內部控制體系的目的。

(二)新制訂的制度和修訂完善的現有制度,需按照公司各級審批權限要求,報公司經理辦公會或公司董事會審議,審議通過后,匯總《制度匯編》并裝訂成冊。

(三)《內控缺陷整改情況明細表》、審定制度的經理辦公會或董事會會議決議,連同審定的《制度匯編》,三份紙質版材料經企業負責人簽字,并加蓋公司公章后,于2019930日前,報送至投資公司企業管理部,電子版材料發送至:bhtzqgb@mail.buct.edu.cn

 

附件:內控缺陷整改情況明細表

 

北京北化大投資有限公司

2019年7月5日

                                    

 

                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            

JBO体育